Актуальность темы проявляется в двух аспектах. Во-первых, само по себе изучение опыта других стран в регулировании финансового рынка кажется весьма интересным и важным, например, с целью его внедрения в национальное законодательство. Во-вторых, постепенно реализуется принятая государствами – участниками ЕАЭС политика на сближение законодательства и построение совместного рынка, в том числе рынка финансовых услуг. Отсюда кажутся важными любые исследования, направленные на поддержку данного процесса. Предметом настоящего исследования стал сравнительный анализ понятия и спектра услуг, оказываемых брокерами в странах Евразийского экономического союза. • Размещать заведомо недостоверную информацию о номере(-ах) телефона(-ов), e-mail адресе(-ах), права на использование которых отсутствуют у Пользователя.
43 Закона КР о РЦБ установлено, что брокерские услуги оказываются брокерами в качестве агента или комиссионера, действующего на основании соответствующего договора. Банк сообщает о совмещении брокерской деятельности с дилерской и депозитарной деятельностью, а также деятельностью по доверительному управлению ценными бумагами. Банк осуществляет перечисленные виды деятельности на основании действующих лицензий. Суть деятельности депозитария — учет сделок с ценными бумагами. Депозитарий ведет специальные счета, на которых хранятся активы.
Вы открываете счет
Совершать иные финансовые операции и сделки, связанные с осуществлением дилерской деятельности в соответствии с Федеральным законом “О рынке ценных бумаг”. В случае признания брокера несостоятельным (банкротом) ценные бумаги и денежные средства, принадлежащие клиентам, не могут быть включены в конкурсную (ликвидационную) массу. Лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности, предусмотренные пунктом 2.2 настоящего Временного положения, выдаются Федеральной комиссией или иным лицензирующим органом в соответствии с генеральной лицензией. Двух специалистов для осуществления брокерской или дилерской деятельности, предусмотренной подпунктами “г” или “д” пункта 2.2 настоящего Временного положения. Размер собственного капитала брокера и дилера должен соответствовать требованиям, предусмотренным настоящим Временным положением, на момент получения лицензии, а также в течение всего срока осуществления соответствующего вида деятельности.
- Распределение ИЦБ осуществляется в иностранных депозитариях, с которыми у СПБ Банка существуют соответствующие договорные отношения, так и в НРД, являющимся центральным российским депозитарием, который в свою очередь учитывает иностранные ценные бумаги на счёте номинального держателя в Еuroclear Bank S.A./N.V.
- Для получения лицензии в уполномоченное структурное подразделение должны быть представлены следующие документы.
- Совмещение брокерской и дилерской деятельности с иными видами деятельности, не предусмотренными настоящим Временным положением или иными нормативными актами Федеральной комиссии, не допускается.
- Это не менее дорогостоящая задача, однако позволяет экономить время на процедуре регистрации.
Соблюдение требований по информационной безопасности, а также обеспечение конфиденциальности персональных данных клиентов позволит создать конкурентные преимущества Компании, обеспечить ее стабильность, соответствие правовым, регуляторным и договорным требованиям и повышение имиджа. Наша компания обладает большим опытом в данной сфере и готова оказать комплексную поддержку на всех этапах лицензирования. Мы поможем зарегистрировать предприятие под будущую лицензию, соберем необходимые для лицензии документы, выступим представителем вашей компании при общении с работниками регулирующих государственных органов, поможем решить организационные вопросы, связанные с наймом персонала, открытием банковских счетов, поиском офиса и т.д. Учитывая всё вышесказанное, становится очевидным, что любой желающий получить лицензию не сможет. Для этого нужно соответствовать строгим требованиям и хорошо подготовиться к процедуре лицензирования. Без профессиональной юридической поддержки сделать это практически невозможно.
Лицензии стран категории В
Данные о лице, получившем лицензию, вносятся лицензирующим органом в реестр выданных, приостановленных и аннулированных лицензий, ведение которого осуществляется лицензирующим органом. При повторном представлении документов на получение лицензии в случае отказа в ее выдаче единовременный сбор взимается повторно. За выдачу каждой лицензии взимается единовременный лицензионный сбор в размере 100 минимальных размеров оплаты труда, установленных законами и иными правовыми актами Российской Федерации на момент подачи заявления, который зачисляется в доход федерального бюджета.
Затем восстановить позиции путем покупки бумаг через нового брокера — их учет начнет вести новый депозитарий. Цена за хранение ценных бумаг зависит от конкретного депозитария. Несколько лет назад многие депозитарии брали фиксированную сумму, некоторые в том случае, если были операции по счету. Сейчас зачастую депозитарии хранят ценные бумаги бесплатно.
Контроль за осуществлением брокерской и дилерской деятельности, приостановление действия и аннулирование лицензии
Capital.com — одна из немногих брокерских компаний с регулированием в нескольких юрисдикциях. Мультиактивный брокер регулируется Управлением по финансовому регулированию и контролю Великобритании, Комиссией по ценным бумагам и биржам Кипра, Комиссией по ценным бумагам и инвестициям Австралии и Управлением по финансовому регулированию и надзору Сейшельских островов. Одно из главных преимуществ Capital.com — низкий минимальный депозит в размере 80€ по карте. Средства клиентов брокер CFD хранит на сегрегированных счетах, хотя депозиты не застрахованы. Для обучения и поддержки новых трейдеров Capital.com предлагает различные руководства по трейдингу, учебные материалы и доступ к свежим новостям.
